粵財司歌:《我的夢想》
江門市先進裝備制造產業基金創投子基金申報指南
發布時間:2017-05-04

         為貫徹落實《廣東省人民政府辦公廳關于加快先進裝備制造業發展的意見》、《江門市發展先進制造業工作綱要(2014-2020年)》,根據《珠江西岸先進裝備制造產業發展基金組建方案》、《江門市政府投資基金管理暫行辦法》的要求,全面提升江門市先進裝備制造業發展水平,推動新一輪技術改造以促進產業升級,落實江門市委、市政府有關保增長轉思路工作措施,有效應對當前經濟形勢,精準發力,發揮財政資金對經濟拉動作用,支持江門市經濟穩定增長,加快自主創新步伐的指導精神,促進高新技術培育和產業化發展,擬由珠江西岸先進裝備制造產業發展基金(以下簡稱“珠西基金”)、江門市財政共同出資組建江門市先進裝備制造產業基金(以下簡稱“江門制造業基金”)。為做好江門制造業基金的投資落地工作,制定本創投子基金申報指南。

一、基金概況

根據《江門市先進裝備制造產業基金組建方案》,江門制造業基金采用母子基金架構,母基金首期規模為20400萬元,計劃與金融機構等其他社會資本合作,以參股子基金或直接投資項目形式,爭取撬動社會資本達到杠桿和放大要求。江門制造業基金主要投向符合江門市先進裝備制造業發展規劃、符合國家產業政策以及高技術產業發展規劃的企業,集中投資于軌道交通裝備制造、汽車及零部件制造、船舶和特種船舶修造、海洋工程裝備、清潔能源裝備、智能制造裝備、節能環保裝備、衛星應用等戰略性新興產業和高新技術改造提升傳統產業領域。

江門制造業基金母基金運營機構采用雙GP(普通合伙人)管理模式,其中:GP1為江門市融盛投資有限公司擔任,GP2為廣東粵財基金管理有限公司。子基金由基金管理機構發起設立,基金管理機構進行基金募集后(含地方財政和社會出資人出資),再向受托管理機構遞交申報材料,由受托管理機構初審后報主管部門進行評審審批。

二、申報要求

(一)申報機構條件

1歷史業績。基金管理機構原則上必須是國際或國內領先的基金管理機構(包括但不限于以通過備案的私募機構、上市公司投資平臺、或證券公司等),其控股股東或其本身管理的基金至少有2個通過IPO、并購、收購等方式成功退出的案例。

2相關資質。基金管理機構在中國大陸注冊,且實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣,已按中國證劵投資基金業協會的規定取得基金管理人資格有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施,具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業績

3管理團隊。基金管理機構至少有3名具備3年以上創業投資或基金管理工作經驗的高級管理人員;管理團隊至少有對3個以上創業投資的成功案例。管理團隊具備相關產業的過往從業或投資經驗,掌握一定的優質項目儲備,基金管理公司及其工作人員無受過行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。

4管理機制。基金管理機構應具備健全的創業投資管理和風險控制流程,規范的項目遴選機制和投資決策機制按照國家企業財務、會計制度規定,有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法投資管理機構應具嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制,能夠為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務。

5募資能力。基金管理機構應當具有募集大量社會資本的能力

6跟投出資。基金管理機構對子基金跟投出資不低于子基金規模的1%

7基金管理機構應符合其他相關法律法規的要求

(二)子基金合作形式

1江門制造業基金母基金子基金管理機構選用同股同權的方式合作成立子基金。子基金原則上應當在江門市注冊,組織形式可由子基金管理機構根據實際情況,采用有限合伙制或公司制的形式。單個子基金規模不低于1億元人民幣,且所有投資均以貨幣形式出資。出資資金可一次或分期到位,并在合伙協議或章程中約定。各出資方出資采用認繳制,出資資金分期到位的,各出資人原則上同比例到位。

2江門制造業基金母基金對子基金出資比例不超過子基金規模的25%,且不為投資份額占比最大的出資人

3、江門制造業基金母基金不得作為普通合伙人承擔無限責任。

4子基金應優先投資于江門市范圍內的企業(包括存量或者新增),原則上子基金投資于江門市的投資總額不低于江門制造業基金母基金對該子基金出資額的2倍;涉及戰略性重大項目并經管委會審批同意的,子基金投資江門市的投資總額不低于江門制造業基金母基金對該子基金出資額的1倍。

5、參照行業平均水平和協議約定,為體現江門制造業基金的政策性,增強社會資本出資的積極性及基金運營機構的主動性,根據基金投資期或投資金額的不同,歸屬江門市投資有限公司出資的收益讓渡如下:不高于50%讓渡給子基金運營機構,不高于30%讓渡給子基金社會出資人。

(三)子基金投資要求

1、子基金原則上應當在江門市注冊。

2、組織形式為公司制或有限合伙制。

3、子基金募集資金總額不低于1億元民幣

4、子基金全體出資人首期出資或首期認繳出資已經實際繳納到位,且不低于注冊資本或承諾出資額的30%,所有投資均貨幣形式出資。

5、江門制造業基金母基金出資承諾函有效期為6個月,子基金在有效期內未能完成募資的,終止對該子基金的投資

6子基金出資人根據公司章程或合伙協議規定通過決議,同意江門制造業基金母基金入股入伙),且江門制造業基金母基金增資價格按原始價格確定。

(四)子基金管理要求

1江門制造業基金母基金運營機構需對子基金投資項目進行合規性審查,對違法、違規、違反合伙協議或公司章程的事項。

2、子基金所有出資人均以合法的資金認繳出資,基金出資人數量符合相關法律規定;

3、子基金管理公司負責組織實施、具體操作和基金日常管理,并定期將投資決策情況、項目進展情況向運營機構報告。

4江門市融盛投資有限公司向子基金派駐觀察員,列席投資決策委員會,并視情況派出代表進入子基金的投資決策委員會。

5江門制造業基金母基金要求子基金在銀行設立托管賬戶,符合投資資金用途的,由托管銀行劃撥投資款項。

(五)收益分配及退出方式

1子基金管理人的管理費用按不高于實繳資金總額的2%,按日計提按年支付。

2、子基金存續期屆滿至清算前,子基金管理公司應盡力退出所有投資項目,如投資項目不能變現,非現金收益和資產分配應由子基金管理公司聘請獨立第三方進行評估確定價值。

3子基金按照市場化方式獨立運作,依據合伙協議或章程約定進行股權投資、管理和退出,一般通過上市、并購、到期清算、社會股東回購、股權轉讓等方式實施退出。

4其他合法方式退出。江門制造業基金母基金應當子基金其他出資人在公司章程、合伙協議或相關協議中約定,有下述情況之一的,江門制造業基金母基金投資決策委員會批準后,可無需其他出資人同意,選擇提前退出:

1) 江門制造業基金母基金出資承諾函有效期為6個月,子基金在有效期內未能完成募資的,終止對該子基金的投資

2) 子基金未按照子基金章程、合伙協議或其他約束性文件約定投資的。

3) 違反國家相關法律法規

4) 投資進度緩慢,預計難以完成

5) 子基金、基金管理機構或相關投資機構發生實質性變化,已經不符合相關協議的。

5、子基金的收益分配機制由各出資人協商確定,江門制造業基金母基金的出資部分原則上不劣后于其他出資人的收益分配。

(六) 風險控制

1、資金風險控制。子基金采用專戶管理,要求采用有托管資質的商業銀行進行資金托管。

2、投資決策風險控制。子基金管理公司建立完善的風險防范機制,對基金管理機構嚴格把關,由專門的風控部門進行審核、投資決策委員會投票決策。

3、道德風險控制。子基金管理公司在子基金層面設立專門的激勵機制,通過包括業績考核、跟投、收益分成等方式進行防范,建立嚴格的風險預警機制和投資追蹤機制,對發生風險的項目嚴格進行追查,建立項目經理負責制。

4江門制造業基金禁止從事的業務

1) 從事擔保、抵押、委托貸款業務;

2) 投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

3) 向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外);

4) 吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;

5) 進行承擔無限連帶責任的對外投資;

6) 發行信托或集合理財產品募集資金;

7) 其他國家法律法規禁止從事的業務。

三、申報材料要求

申報機構對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任。對于以虛假材料騙取江門制造業基金的,將取消申報機構申報資格并追究責任。申報材料主要包括以下內容(具體要求詳見附件)

(一)申報機構登記表

(二)承諾函

(三)子基金組建方案

(四)管理人情況介紹

(五)基金募集。

(六)基金投資

(七)其他證明性文件

四、操作程序

江門制造業基金母基金選擇合作投資機構的步驟如下:

(一)發布指南:通過網站、媒體等多種渠道公開征集合作機構。

(二)機構申報:申報合作的投資機構須向江門制造業基金母基金運營機構提交《江門制造業基金參股子基金申請材料》(見附件)

(三)盡職調查。江門制造業基金母基金運營機構成立項目組,通過實地考察等方式,對子基金管理機構和子基金進行盡職調查。盡職調查方式包括與基金公司管理團隊交流訪談,查閱公司營業執照、公司章程、重要會議記錄、公司管理制度、投資文件;進行相關行業調查、拜訪行業專家;實地考察基金已投資項目和擬投資項目。

(四)交易談判。根據項目盡職調查情況,與擬投子基金進行談判,就出資協議等文件的相關主要條款達成一致。

(五)投資決策。按程序上報江門制造業基金母基金投資決策委員會審議。

(六)簽約與備案。簽署相關投資協議,并報主管部門備案。對簽署協議后一年內未完成相關設立手續的子基金,視為申報機構自動放棄江門制造業基金子基金管理人合作機構資格,江門制造業基金母基金運營機構將終止與其談判及合作事宜。

五、申報方式

符合條件的申請機構需按照附件(江門制造業基金子基金管理人合作機構申報材料規定的內容和順序,向江門市融盛投資有限公司提交申請材料。申請采用網上申報和網下書面材料遞交相結合的方式,網上申報請發送相關資料電子版至聯系人郵箱,書面申報材料一式八份,郵寄、當面遞交均可,書面材料與電子材料須保持一致,并加蓋騎縫章。

六、注意事項

(一)申請人應承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任,對于以虛假材料騙取財政資金的,將取消其申報資格,情況嚴重的將依法追究責任。

(二)請按照 A4 紙張格式準備申報材料,書面申報材料不予退回。

(三)江門制造業基金母基金運營機構對本申請指南相關事項擁有最終解釋權。

(四)自本申請指南發布之日起受理申請。

 

聯系人: 徐偉舜

電話:0750-3277925

電郵:[email protected]

 

原文下載:江門市先進裝備制造產業基金創投子基金申報指南

附件下載:江門市先進裝備制造產業基金創投子基金合作機構申報材料


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